688558:国盛智科:申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司2020年半年度持续督导跟踪报告 查看PDF原文

公告日期：2020-09-04

申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司2020 年半年度持续督导跟踪报告根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，申港证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“国盛智科”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责国盛智科上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告：一、2020 年上半年持续督导工作情况序号 工作内容 持续督导情况建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立并有效执行了持续督1 度，并针对具体的持续督导工作制定 导制度，并制定了相应的工作计划相应的工作计划根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司签署持续 保荐机构已与国盛智科签订《保荐协2 督导协议，明确双方在持续督导期间 议》，该协议明确了双方在持续督导的权利义务，并报上海证券交易所备 期间的权利和义务案通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐机构通过日常沟通、定期或不定3 尽职调查等方式开展持续督导工作 期回访等方式，了解国盛智科经营情况，对国盛智科开展了持续督导工作持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的， 2020 年上半年度国盛智科在持续督4 应于披露前向上海证券交易所报告， 导期间未发生按有关规定须保荐机构并经上海证券交易所审核后在指定媒 公开发表声明的违法违规情况体上公告持续督导期间，上市公司或相关当事 2020 年上半年度国盛智科在持续督5 人出现违法违规、违背承诺等事项的， 导期间未发生违法违规或违背承诺等应自发现或应当自发现之日起五个工 事项作日内向上海证券交易所报告，报告序号 工作内容 持续督导情况内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等督导上市公司及其董事、监事、高级 在持续督导期间，保荐机构督导国盛管理人员遵守法律、法规、部门规章 智科及其董事、监事、高级管理人员6 和上海证券交易所发布的业务规则及 遵守法律、法规、部门规章和上海证其他规范性文件，并切实履行其所做 券交易所发布的业务规则及其他规范出的各项承诺 性文件，切实履行其所做出的各项承诺督导上市公司建立健全并有效执行公 保荐机构督促国盛智科依照相关规定7 司治理制度，包括但不限于股东大会、 健全完善公司治理制度，并严格执行董事会、监事会议事规则以及董事、 公司治理制度监事和高级管理人员的行为规范等督导上市公司建立健全并有效执行内 保荐机构对国盛智科的内控制度的设控制度，包括但不限于财务管理制度、 计、实施和有效性进行了核查，国盛8 会计核算制度和内部审计制度，以及 智科的内控制度符合相关法规要求并募集资金使用、关联交易、对外担保、 得到了有效执行，能够保证公司的规对外投资、衍生品交易、对子公司的 范运行控制等重大经营决策的程序与规则等督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其 保荐机构督促国盛智科严格执行信息9 他相关文件，并有充分理由确信上市 披露制度，审阅信息披露文件及其他公司向上海证券交易所提交的文件不 相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或 保荐机构对国盛智科的信息披露文件补充，公司不予更正或……[点击查看PDF原文]

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